Onderzoek: Compliance and ethics program environment report

0

Vorige maand is een zeer uitgebreid onderzoek gepubliceerd dat op het eerste gezicht weinig aandacht heeft getrokken. Maar bij nader inzien staan er veel opsommingen in die compliance officers/managers zouden kunnen gebruiken om hun eigen programma te ijken en verrijken.

Het onderzoek heet officieel: “Compliance and ethics program environment report” Wat kunnen we er zoal van leren:

  •  een volledig overzicht van onderwerpen die regelmatig aan de voltallige Raad van Bestuur worden gerapporteerd;
  • hoe vaak wordt een Gedragscode ondertekend, erkend of bevestigd?
  • welke onderliggende Handleidingen bestaan er zoal en hoe vaak komen die bij de bedrijven voor?
  • hoe vaak moeten medewerkers een belangenverstrengeling melden?
  • hoe vaak moeten medewerkers een geschenk of zelfs entertainment melden?
  • hoe vaak krijgen managers aparte of extra trainingen aangeboden om compliance in hun eigen groep verder te brengen?
  • wat is het gemiddelde percentage medewerkers dat een algemene Gedragscode training (hoog) of een risico-specifieke training afrondt (schrikbarend laag)?
  • een aantal mogelijkheden om de effectiviteit van een compliance programma te meten (hoewel ik vind dat je bij dit onderwerp behoorlijk sceptisch moet blijven);
  • welk percentage van de deelnemende bedrijven communiceert maandelijks over een of meerdere compliance onderwerpen?
  • hoe vaak telt het wel of niet afronden van compliance trainingen mee bij de jaarlijkse prestatie-beoordeling?
  • wat kunnen we leren van goede monitoring en auditing systemen van deze bedrijven?
  • wat is een gemiddeld percentage meldingen per bedrijf (ongeveer 1% van het aantal medewerkers) en wat doe je aan onderzoeken en preventie?

Kortom: als je ideeën wilt opdoen, dan is dit een aardig naslagwerk.

Bekijk of download het volledige rapport (140 pagina’s):

 

Deel via:

Over de AUTEUR

Roland Notermans

Roland Notermans geeft pragmatische adviezen op het gebied van corporate compliance programma’s aan het (grotere) bedrijfsleven via zijn bedrijf NUX Compliance Consultancy. Daarnaast is hij oprichter/eigenaar van De Compliance Academie, waar maandelijks inspirerende cursussen worden gegeven voor praktijkmensen door praktijkmensen. Hij heeft al meer dan 15 jaren ervaring met corporate compliance programma’s, onder andere als Hoofd JZ en Compliance bij Philips Medical Systems.

Reageren is niet mogelijk.